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淺析強制拍賣制度的法理依據(jù)及現(xiàn)實意義
來源:中國典當(dāng)聯(lián)盟網(wǎng)   2015-01-15

      強制拍賣制度是隨著經(jīng)濟糾紛的增多,而出現(xiàn)的一種通過拍賣固定資產(chǎn)的方式來實現(xiàn)一種一定額度上的補償?shù)膹娭茍?zhí)法程序。作為一種維系社會公平的處理財產(chǎn)制度,其應(yīng)是法院既審判實務(wù)外重要的執(zhí)行手段。在公平公正的前提下,越完善的強拍制度就越能降低受益人的損失,越能提高法院的公信力。

  我國目前的民事執(zhí)行現(xiàn)狀已經(jīng)嚴(yán)重影響到法治建設(shè)的進程,尤其影響了公民對法律的信任,若不采取有力措施,建立完善、可行有效的強制執(zhí)行制度,就不足以從根本上解決執(zhí)行難的問題。

  一、吳英案對我國強制拍賣制度的沖擊

  2012年吳英案再審程序啟動,從死刑進入再審程序,此次審判爭論的焦點就在于吳英財產(chǎn)的拍賣上。本色概念酒店裝潢工程造價1090余萬元,酒店內(nèi)物品價值為270余萬元。案發(fā)后,資產(chǎn)處置組協(xié)調(diào)經(jīng)依照法定程序,委托拍賣公司多次拍賣,均因報名人數(shù)不夠而流拍。最終,處置小組根據(jù)相關(guān)拍賣法律法規(guī),將酒店經(jīng)營權(quán)以起拍價450萬元協(xié)議轉(zhuǎn)讓給東陽百特概念酒店的沈某某。此外吳英的20多輛豪車均以每輛不足50萬的價格出手,人們不禁要發(fā)出感慨,處置小組處置的不是吳英的財產(chǎn),是那些受害人的血肉。

  吳英財產(chǎn)處置方式一經(jīng)曝光,人們對法院的強制拍賣制度產(chǎn)生了嚴(yán)重的不滿,這樣的低價,人們怎么能相信是經(jīng)過正規(guī)程序進行的拍賣呢?一時之間法院的強制拍賣程序及相關(guān)規(guī)定以及人員的作風(fēng)問題成為了社會討論的焦點,人們要求完善強制拍賣制度的呼聲越來越高。

  二、我國強制拍賣制度綜述

  1、我國強制拍賣制度的定義

  強制拍賣是指國家有關(guān)機關(guān)依照法律的規(guī)定,將被查封、扣押的財產(chǎn)委托拍賣人進行公開拍賣的行為。強制拍賣是一種典型的強制執(zhí)行措施,其目的在于將被查封、扣押的財產(chǎn)通過拍賣變現(xiàn),用于清償債務(wù)。

  2、強制拍賣的實施條件

  (1)強制拍賣由國家法定的執(zhí)行機關(guān)實施。在此所謂的法定執(zhí)行機關(guān)則為法院,法院也因此項職能,將強制拍賣定位為一項重要的法院實務(wù)。此拍賣之所以被定位強制拍賣也是由此而來

  (2)強制拍賣必須有執(zhí)行依據(jù)。所謂的執(zhí)行依據(jù)就是拍賣物確實應(yīng)進行拍賣用來抵償債務(wù),如有其它解決方式,強制拍賣應(yīng)隨后考慮。強制拍賣是一種不得已而為之的方法,如有其它途徑可解決有關(guān)問題,應(yīng)首先適用其它方法。

  (3)被執(zhí)行人的財產(chǎn)已經(jīng)查封或扣押。從強制拍賣的定義不難看出,強制拍賣的前提是財產(chǎn)已經(jīng)在法院的控制之下,只有取得了這種控制權(quán),強制拍賣才不是一句空話。

  (4)被執(zhí)行人逾期不履行債務(wù)。根據(jù)我國民訴法之規(guī)定,強制拍賣程序必須是確認(rèn)被執(zhí)行人的債務(wù)已到期,且其拒絕或無力履行債務(wù)方可啟動,也就是說需在不執(zhí)行則債權(quán)人利益無法保障的情況之下執(zhí)行此制度。

  3、強制拍賣制度的形成背景

  一種制度或機制的形成必然有其形成的時代背景。自從債務(wù)債權(quán)形成強制拍賣制度就有了其生存的土壤。早在古羅馬時期,就有史料記載奴隸主通過拍賣另一奴隸主奴隸用以抵債的例子,這也是早期的強制拍賣制度。(1)

  發(fā)展至近代,社會化大生產(chǎn)的形成使得債權(quán)債務(wù)關(guān)系更加復(fù)雜化與頻發(fā)。強制拍賣制度作為法院解決債務(wù)糾紛的一種重要手段也得以正式列入國家法律。如今強制執(zhí)行制度已經(jīng)成為法院處理財產(chǎn)糾紛的一項重要手段,也是最能夠保障債務(wù)人利益的法律手段。

  4、強制拍賣制度存在的法理上的支持

  強制拍賣制度作為一種財產(chǎn)的分割方式,其在民法及民訴法上均發(fā)揮著不可替代的作用,在經(jīng)濟法上,其也是現(xiàn)實經(jīng)濟法規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容的有效手段。可以說缺少了強制拍賣制度,民訴法、民法、經(jīng)濟法都將會出現(xiàn)法律上的空白,這一空白也必然會影響人們的正常工作生活。(2)

  三、國際強制拍賣制度現(xiàn)狀及相關(guān)理論

  關(guān)于強制拍賣制度歐美諸國產(chǎn)生的分歧形成了時下的三大觀點。

  1、公法說:公法說與私法說對強制執(zhí)行中的拍賣性質(zhì)作不同理解,直接導(dǎo)致在不同學(xué)說下拍賣法律效果的差異。在公法說下,拍賣既是公法行為,在形式上雖與買賣類似,但其拍賣之法律效果,并不適用民法買賣契約之原則,而應(yīng)依公法行為之原則,決定拍賣的法律效果。德國學(xué)者斯坦因1913年發(fā)表的強制執(zhí)行的基本問題一書震驚了世界(3),也使德國從私法說中脫離出來全面采用了公法說,目前奧地利、瑞士等過均采用公法說。

  2、私法說:私法說是形成最早的理論,雖然如今的地位因公法說以及折中說的沖擊已經(jīng)大不如前,但在很多國家其影響還在。私法說認(rèn)為執(zhí)行拍賣之效果同于私法買賣,因此拍定人自是繼受取得拍賣物所有權(quán),對出賣人享有瑕疵擔(dān)保請求權(quán),同時承受拍賣物上負(fù)擔(dān)。可以說私法完全從個人的因素考慮,此種說法因其局限性應(yīng)經(jīng)為越來越多的國家所棄用。

  3、折中說:折中說是集公法與私法的一些顯著特征于一身。我國整體上來說也屬于折中說。

  認(rèn)為執(zhí)行拍賣一方面是公法處分,另一方面又同時具有私法買賣的性質(zhì)和效果在折中說下,拍賣是執(zhí)行機構(gòu)依其自身公權(quán)力所為之行為,同時它又認(rèn)為強制執(zhí)行拍賣與私法買賣在性質(zhì)上和效果上沒有差異。在折衷說下,執(zhí)行機構(gòu)為出賣人,拍定人為買受人。拍定人繼受取得拍賣物所有權(quán),當(dāng)拍賣物屬于第三人所有時,拍定人即無法取得拍賣物所有權(quán)。

  四、我國強制拍賣制度的拍賣原則。

  1、拍賣優(yōu)先原則。所謂拍賣優(yōu)先原則,是指執(zhí)行法院在對查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)進行變價處分時,除法律、司法解釋另有規(guī)定外,原則上采用拍賣這種方式。拍賣作為一種可以廣泛參與的方式,更多的體現(xiàn)了公正公平的原則,因此在處理查封財產(chǎn)時,應(yīng)優(yōu)先考慮。“拍賣的目的為公平,公平應(yīng)優(yōu)先保障”。(4)

  2、及時拍賣原則。按照執(zhí)行不間斷原則,法院在查封、扣押、凍結(jié)財產(chǎn)后,應(yīng)當(dāng)迅速及時采取拍賣措施,此即所謂的及時拍賣原則。及時拍賣原則是《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》的亮點之一,符合民事執(zhí)行的效率取向,保證及時拍賣原則就是最大化的踐行資產(chǎn)保值原則,同時只有及時拍賣才能最及時的解決債權(quán)債務(wù)人雙方之間的矛盾關(guān)系,維護社會穩(wěn)定與團結(jié)。

  3、委托拍賣原則。法院委托拍賣是法院行使強制執(zhí)行權(quán)對被執(zhí)行人財產(chǎn)進行變價的方式,法院委托拍賣是為了避免法院內(nèi)可能發(fā)生的一些內(nèi)部拍賣,也就是所謂的黑幕,而委托拍賣,則將拍賣權(quán)下放,法院對拍賣的影響降到了最低。目前我國境內(nèi)的法院強制執(zhí)行財產(chǎn)在拍賣時均采用委托拍賣的形式,應(yīng)當(dāng)說,委托拍賣已經(jīng)成為目前法院強制拍賣的具體執(zhí)行方式。

  法院的委托應(yīng)對受委托方進行全方位的考察,受委托方的辦事效率將直接影響拍賣物是否會流單,直接影響的是拍賣物的最后成交價格。可以說強制拍賣最終意義的實現(xiàn),主導(dǎo)環(huán)節(jié)就在于委托拍賣機構(gòu)的執(zhí)行力上,因此法院在委托拍賣時應(yīng)作出自己的選擇。

  4、拍賣前先評估原則。所謂拍賣前先評估是指對拍賣物的價值做出準(zhǔn)確的估算,并據(jù)此設(shè)定合理的拍賣底價。只有經(jīng)過評估才能真的的在拍賣中實現(xiàn)拍賣品的價值,實現(xiàn)對債權(quán)、債務(wù)人的最大保護。且只有經(jīng)過評估才能對外公布真實有效的數(shù)字,才能接受來自社會各方面的監(jiān)督,接受有關(guān)部門的監(jiān)管。

  5、拍賣窮盡原則。強制拍賣有利于實現(xiàn)債權(quán)人和債務(wù)人利益的最大化,但在拍賣出現(xiàn)流拍并且拍賣已明顯無望的情況下,如果不對法院拍賣的次數(shù)加以限制,就會嚴(yán)重影響債權(quán)人權(quán)利的實現(xiàn),也會損害債務(wù)人的利益,使法院執(zhí)行的效果大大降低。因此,《最高人民法院關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第二十七條確立了動產(chǎn)兩次拍賣即視為拍賣窮盡的原則,第二十八條確立了不動產(chǎn)或者其他財產(chǎn)權(quán)三次拍賣即視為拍賣窮盡的原則。拍賣窮盡原則體現(xiàn)的是法院節(jié)約司法資源,并力求以最快捷的方式完成拍賣程序的要求,但此點的諸多限制也成為了人們利用的漏洞,很多拍賣物因此原則最終以起拍價成交,造成了拍賣物價值與其拍賣價格相差甚遠。

  五、我國強制拍賣制度的不足之處。

  1、法制上的缺陷。在我國我國強制執(zhí)行程序并沒有以單行法方式列出,僅區(qū)區(qū)30條,涉及拍賣的也只有寥寥的兩條。這與強制拍賣在執(zhí)行程序中的地位是極不相稱的。拍賣制度對我國其他法律制度的補充是顯而易見的,但在法的制定上卻存在如此大的差距。沒成為法的制度,最終只能是其他法的附庸(5)關(guān)大仁在《法務(wù)連線》雜志中如此說到。強制拍賣制度想要形成完整的框架,列入法的體系是必須要完成的,只有真正的成為了法才能真正的具備強制執(zhí)行力,而不是法院附加于身的強制力。

  2、執(zhí)行上的不足。我國政策執(zhí)行上的打折是困擾我國各界的難題。好的政策如果沒有好的執(zhí)行也就是而且只是一張紙。縱觀我國歷史好的政策很多,但真正落實到民眾身上卻大打折扣,我國的強制執(zhí)行制度也是如此。強制執(zhí)行制度的本意是拍賣財產(chǎn)用以償還債務(wù),如今在很多地區(qū)確成了法院斂財?shù)氖侄危^的拍賣只是一種假象,最后成交人已經(jīng)內(nèi)定,而且諸如吳英案中的財產(chǎn)縮水情況也并不少見。法院強制拍賣究竟誰是受益人,這樣的感慨不得不讓人們對法院大失所望。沒有執(zhí)行,法將不法,何況某一制度。(6)

  3、監(jiān)管上的不力。執(zhí)行上的不足暴漏了監(jiān)管上的問題,有好的監(jiān)管體制又怎么會使的執(zhí)行上出現(xiàn)如此之大的偏差。目前對法院系統(tǒng)尚沒有專門的監(jiān)管機構(gòu),法院獨立工作雖然一方面減少了其它機構(gòu)對法院審判工作的干涉,但同時也使得法院的權(quán)利處于缺乏監(jiān)管的狀態(tài)。監(jiān)管部門卡住的是法與制度的咽喉,咽喉同樂則呼吸順暢,咽喉不通則呼吸會很艱難甚至窒息。(7)

  4、我國強制拍賣制度在司法上的困境。司法上的困境主要體現(xiàn)在政府的干涉上。雖然我國法律明文規(guī)定了司法不受行政部門的干涉,但我國國情決定了行政部門對司法機關(guān)又很大的影響力,法院辦案過程中也經(jīng)常因為政府部門的介入而使得案情復(fù)雜化。

  六、我國強制拍賣制度完善方法

  1、完善立法。法制上的不足,是時下我國強制拍賣制度的最大缺陷。強制拍賣制度的不足之處需要法治上的完善為導(dǎo)引,只有不斷的完善立法才能使得強制拍賣制度有一個明確的前進方向。強制拍賣制度尚未上升到法的高度但其在法院實務(wù)中有法的作用與地位,在法上應(yīng)盡快對其予以確認(rèn)。

  2、加強監(jiān)管。所謂的加強監(jiān)管不僅僅是法院內(nèi)部的監(jiān)管還需要上級部門在審核上的監(jiān)管。強制拍賣制度是一項嚴(yán)肅的工作,對其的監(jiān)管更應(yīng)做到嚴(yán)肅認(rèn)真。好的監(jiān)管可以使得法院此項實務(wù)實現(xiàn)對債權(quán)債務(wù)雙方的利益最大化的保護,監(jiān)管不力則可能導(dǎo)致雙方的損失,因此監(jiān)管部門職責(zé)重大,應(yīng)懷著謹(jǐn)慎的態(tài)度來進行監(jiān)管。

  3、違法嚴(yán)懲原則。嚴(yán)懲不是目的,只是一種手段。通過嚴(yán)懲的方式,確立強制拍賣制度的法律威嚴(yán),使得人們對其懷敬畏之心。違法嚴(yán)懲首先要做到違法必究,不追究的法律只是寫了字的紙(8)而通過懲戒一部分來震懾一部分,將極大的提高法的執(zhí)行力與公正性。

  4、加強監(jiān)督。加強監(jiān)督不僅包括前邊提到的監(jiān)管,還包括社會監(jiān)督以及群眾監(jiān)督。其中群眾監(jiān)督是最廣泛的監(jiān)督,在信息時代也是傳播最快的監(jiān)督主體。有效的群眾監(jiān)督機制,將使的陰暗面無所遁形,也將督促有關(guān)部門提高辦事效率及辦事透明度,可以說群眾監(jiān)督就是對強制拍賣制度的一種融入機制,只有真正融入人民,才能真正的造福人民。(9)

  七、完善強制拍賣制度的現(xiàn)實意義

  1、強制拍賣制度是對民法及民訴法極大的補充。強制拍賣的財產(chǎn)歸根結(jié)底還是要歸于人當(dāng)中去,且產(chǎn)生強制拍賣程序產(chǎn)生的案件一般均為民訴及民法所涉及的內(nèi)容。完善強制拍賣制度,將大大豐富我國民訴及民法的內(nèi)容,使得民事糾紛在財產(chǎn)賠償問題上有更易實現(xiàn)的基礎(chǔ)。

  2、對經(jīng)濟法的完善作用上完善強制拍賣制度也能發(fā)揮巨大作用,經(jīng)濟法涉及財產(chǎn)類條款較之民法及民訴更加廣泛,強制拍賣制度中的拍賣一般為不動產(chǎn),這些不動產(chǎn)很多涉及經(jīng)濟法中的內(nèi)容,對這些內(nèi)容的規(guī)定也就是對經(jīng)濟法的補充。

  3、作為一種強制執(zhí)行手段其主要目的是保護債權(quán)人能取回或者部分取回自己的利益。于債務(wù)人方面則是最大化的減輕其負(fù)債額度,甚至有所結(jié)余。無論對雙方哪一方來說其都是實現(xiàn)其利益最大化,因此完善的強制拍賣體系是對人民利益負(fù)責(zé)的一種體現(xiàn),最終的目的也是保證人民群眾利益的實現(xiàn)。

  4、從法院實務(wù)方面來說,強制拍賣制度是對審判程序的補充,其是法院執(zhí)行程序的重要組成部分,完善的強制拍賣制度將極大的增強法院的執(zhí)行力,使得法院實務(wù)得以在法的范疇內(nèi)順利開展。

強制拍賣制度在我國也有悠久的歷史,雖然在研究上之前一直未有一個規(guī)范的總結(jié)與歸納,但隨著經(jīng)濟的進一步發(fā)展,人們對強制拍賣制度的接觸越來越多也就越來越要求其公正公平且規(guī)章制度完善。強制拍賣制度的不足之處需要補強,其優(yōu)點應(yīng)該沿承,不斷的完善其內(nèi)容,并最終使其實現(xiàn)單獨立法應(yīng)是對此制度的引導(dǎo)方向。

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